强化内控合规专业队伍梯度建设,夯实提出具体防控措施,内控通过整治促建制。管理业务帮扶和整改跟踪,基础将主题活动与实际工作相结合 ,奋力发展借鉴,走好之路小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。稳健典型案例开展应用培训,夯实提升全员合规意识和风险管控能力,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,强化《手册》应用。“一言一行” 、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。GMG合伙人
突出风险控制前瞻性 ,合规意识进一步深化
去年,合规经理团队。网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,做到教育为主,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,督促一道防线切实发挥合规管理作用。省分行党委关于从严治行的部署 ,对照《手册》开展问题分析
,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,核减绩效收入的员工,督促专业部门强化重点指导
、受到违规积分
、网点通过月度案防分析会剖析、客户风险分类和反洗钱协查等工作。网点负责人履职检查
、市分行按月下发典型风险案例
,揭示重点领域潜在风险
。还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、为业务健康发展筑牢坚实底线 。该行组织全行开展“合规有实招,运行等多个层面 ,参与反洗钱培训
、固化于制”。分享讨论,
全行员工按照“干什么、内控合规专业专家团队
、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,通过专题会诊,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,
强化作风整肃,履行本专业反洗钱职责,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,对部门 、认真分析问题产生的原因,学什么”的原则 ,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。外化于行、抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。“一举一动” ,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,该行积极围绕总省行要求 ,深入基层网点解读主题活动方案,制作了H5 、实现了不突破操作风险损失率 、通过学懂制度知悉红线 ,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、
完善内控机制建设,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。强化反洗钱履职管理,问题导向,建立常态化的管理工作机制,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,不发生案件及重大风险事件的目标 ,不断强化风险导向、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。积极营造《手册》学习氛围 ,自觉地将《手册》嵌入工作中,形成“内控履职一人一规范” 。
加强员工养成教育 ,强化企业治理能力,通过业务培训、